OKX, 법무부 기소 합의로 500억 달러 이상 지불 - 무엇이 잘못되었을까?

암호화폐 거래소 OKX는 동의 미국에서 무허가 자금송금 사업을 운영한 혐의로 유죄를 인정한 후 500억 달러가 넘는 벌금을 내야 했습니다. 

미국 법무부(DOJ)와 연방수사국(FBI)은 세이셸에 본사를 둔 이 회사가 연방 자금세탁방지(AML)법을 준수하지 않으면서 미국 고객을 적극적으로 유치했다고 비난했습니다.

합의안에는 420.3억 84.4만 달러의 몰수와 504만 달러의 벌금이 포함되어 총 벌금은 2027억 XNUMX만 달러가 넘습니다. 거래소는 또한 향후 규제 준수를 위해 XNUMX년 XNUMX월까지 외부 컴플라이언스 컨설턴트를 고용할 예정입니다.

미국 당국, OKX의 규제 위반 단속

OKX는 미국 사용자를 금지하는 공식 정책을 갖고 있음에도 불구하고 다음과 같은 방법으로 미국 고객이 플랫폼에 접속하도록 허용했다고 합니다.

• 지리적 제한을 우회하기 위해 VPN 사용 장려

• 계정 생성을 위한 KYC 세부 정보 위조에 대한 지침 제공

• FinCEN에 자금 서비스 사업체(MSB)로 등록하지 못함

• 미국 고객으로부터 1조 달러 이상의 거래 처리

• 5억 달러 이상의 의심스럽고 범죄적인 거래를 촉진

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미국 연방 검사 대행 매튜 포돌스키는 다음과 같이 말했습니다.

OKX는 7년 넘게 자금세탁방지법을 고의로 위반했으며, 범죄자들이 금융 시스템을 남용하는 것을 막기 위해 필요한 정책을 시행하지 않았습니다.

FBI 부국장 제임스 E. 데네히(James E. Dennehy)는 다음과 같이 덧붙였습니다.

OKX는 미국법을 노골적으로 위반하여 미국(뉴욕 포함)에서 고객을 적극적으로 유치했으며, 심지어 필요한 절차를 회피하기 위해 개인에게 허위 정보를 제공하도록 조언하기까지 했습니다.

OKX의 규정 준수 실패가 드러났습니다.

OKX가 적절한 AML 및 KYC(고객 확인) 조치를 구현하지 못한 탓에 사용자는 2022년까지 신원 확인 없이 계정을 생성하고 거래할 수 있었습니다. KYC 요구 사항이 도입된 후에도 일부 OKX 직원들은 조언받은 미국 사용자에게 이러한 검사를 우회하는 방법을 알려드립니다.

보도에 따르면, 한 사례에서 OKX 직원이 미국 고객에게 다음과 같이 말했습니다.

"당신이 미국에 있다는 건 알지만, 그냥 무작위로 국가를 입력하면 될 거예요."

게다가 OKX는 FinCEN에 등록해야 한다는 사실을 알면서도 기관 미국 투자자들이 자사 플랫폼에서 거래하는 것을 계속 허용했습니다.

OKX의 미국 시장 진출 및 마케팅 전략

OKX는 공식적으로는 미국 사용자를 차단했지만, 다음을 포함하여 미국에서 서비스를 공격적으로 마케팅했습니다.

• 뉴욕 트라이베카 영화제 후원

• 미국에 있는 제휴 마케터를 사용하여 플랫폼을 홍보합니다.

• 사용자에게 제한을 우회하는 방법을 알려주는 홍보 영상 허용

기관 거래 및 유동성 혜택

OKX의 미국 기관 고객들은 거래소 역사상 가장 높은 거래량을 기록했습니다. 미국에 본사를 둔 한 기관만 해도 1조 달러가 넘는 현물 및 파생상품 거래를 담당하여 OKX에 상당한 유동성과 수익을 제공했습니다.

OKX의 결제 조건 및 향후 준수 사항

변론 합의의 일환으로 OKX는 다음을 수행합니다.

• 504억 XNUMX만 달러 이상의 벌금을 내야 합니다.

• 2027년 XNUMX월까지 규정 준수 컨설턴트를 유지하세요

• 미국 당국과 계속 협력하세요

교환은 인정 OKX CEO 스타 쉬(Star Xu)는 과거 규정 준수 실패 사례를 "레거시 규정 준수 격차"라고 설명했습니다. 정해진:

"저희의 비전은 OKX를 다양한 시장과 규제 기관에서 글로벌 규정 준수의 황금 표준으로 만드는 것입니다."

OKX 사건은 미국 금융 규제를 준수하지 않는 암호화폐 거래소에 대한 대규모 단속의 일환입니다. 당국은 자금 세탁과 미등록 금융 활동을 조장하는 플랫폼에 대한 집중 단속을 강화하고 있습니다.